國信證券廣州營業(yè)部員工被指無證上崗違規(guī)拉客
在開拓創(chuàng)新業(yè)務(wù)的大環(huán)境下，眾多券商紛紛收購期貨公司，向期貨業(yè)挺進(jìn)，而且準(zhǔn)備打通期貨與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的渠道。但是，大躍進(jìn)式的發(fā)展卻容易滋生亂象，甚至是違規(guī)行為。
近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者接到爆料稱，有國信證券的客戶經(jīng)理未獲得期貨從業(yè)資格卻從事期貨介紹業(yè)務(wù)，涉嫌違規(guī)。期貨原本是高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，由不具備專業(yè)知識的人來擔(dān)當(dāng)投資者的引路人，這能保護(hù)到投資者的利益么？記者隨后展開了調(diào)查……
實(shí)地調(diào)查
無從業(yè)資格卻從事期貨業(yè)務(wù)
在國信證券廣州新港西路營業(yè)部，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》以客戶名義接觸了一位客戶經(jīng)理，發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在違規(guī)情況，客戶經(jīng)理沒有期貨從業(yè)資格證，但也在做期貨介紹業(yè)務(wù)。
“帶上身份證、銀行卡、股東卡這三樣?xùn)|西就可以開期貨賬號?！痹趶V州新港西路營業(yè)部，客戶經(jīng)理王強(qiáng)(化名)告訴記者，“如果在這邊開戶的話，A股或者期貨都有優(yōu)惠。”
當(dāng)問及王強(qiáng)是否馬上帶記者開戶時，王強(qiáng)說，“開戶需要到天河北時代廣場的營業(yè)部填一些資料?！彼M(jìn)一步表示，會親自幫忙開戶，以后他就是記者的期貨客戶經(jīng)理，如果往后有關(guān)于期貨的事項(xiàng)想咨詢都可以找他。
那么王強(qiáng)是否對期貨比較了解呢？王強(qiáng)承認(rèn)，“股指期貨我也不是特別懂，但是這個是有模擬操作，開了不一定馬上要做，股指期貨比商品期貨更容易操作。”
記者隨后在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢王強(qiáng)的期貨從業(yè)資格，輸入王強(qiáng)的本名和身份證號碼后，沒有查到他的從業(yè)資格。而在國信官方網(wǎng)站，記者查到王強(qiáng)通過的課程只有 《證券交易》、《證券基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金》、《證券投資分析》，并沒有任何關(guān)于期貨的科目。
此后，記者在新港西路營業(yè)部又暗訪了客戶經(jīng)理蘇紅軍(真名)?！拔铱梢詭湍汩_股指期貨賬戶，到時你要開戶就提前跟我講一下，我會準(zhǔn)備些資料。期貨的傭金率是浮動的，別的期貨公司能做到的我們公司都可以做到。”蘇紅軍說，“到時我會帶你去期貨部，就像開A股賬戶一樣，都是前臺幫忙開戶的。但以后你的期貨賬戶就掛靠在我的旗下，有什么不懂都可以問我。”
通過登陸國信官網(wǎng)，記者發(fā)現(xiàn)蘇紅軍通過的從業(yè)資格考試科目只有《證券投資分析》和《證券基礎(chǔ)知識》，同樣沒有關(guān)于期貨的科目。而中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上也沒有蘇紅軍的記錄。
國信證券其他地區(qū)是否也有上述情況？記者再次接觸了國信證券上海北京東路證券營業(yè)部張敏(真名)，張敏同樣表示可以幫記者開期貨賬戶。而記者雖然在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢到張敏的記錄，但所屬公司都不是國信證券。而且張敏通過的從業(yè)資格考試科目只有、《證券市場基礎(chǔ)知識》以及《基金銷售基礎(chǔ)知識》等，沒有任何關(guān)于期貨的科目。
對于上述現(xiàn)狀。有業(yè)內(nèi)人士表示，期貨具有很高的風(fēng)險(xiǎn)性，所以國家對從業(yè)人員管理很嚴(yán)格，以盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法利益。上述行為很可能造成投資者利益受損。
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